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Bei welchen Finanzinstrumenten erfolgt Verlustschwellenreporting?

Bei welchen Finanzinstrumenten erfolgt Verlustschwellenreporting?

Das Verlustschwellenreporting kommt nur bei der Vermögensverwaltung zur Anwendung. Keine Berichtspflicht der Bank besteht hingegen bei der Anlageberatung und der bloßen Wertpapierverwahrung (sog. Custody Services).

Was sind Compliance relevante Mitarbeiter?

Compliance-relevante Mitarbeiter sind Mitarbeiter, deren Tätigkeit Anlass zu einem Interessenkonflikt geben könnte und/oder die aufgrund von Tätigkeiten, die sie im Namen der Bank ausüben, Zugang zu Insiderinformationen bzw.

Wann ist die Geeignetheitserklärung nicht abzugeben?

Fehlt eine schriftliche Geeignetheitserklärung oder wurde sie nicht richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig zur Verfügung gestellt, so handeln Kreditinstitute ordnungswidrig (§ 120 Abs. 8 Nr. 41 WpHG).

Was ist eine Verlustschwelle?

Im Rahmen einer Vermögensverwaltung wird für das verwaltete Depot eine Verlustschwelle festgelegt. Falls der Depotwert unter diese Schwelle sinkt, wird der Kunde taggleich von seinem Vermögensverwalter informiert, um bezüglich allfälliger Anpassungen zu entscheiden.

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Welche Personen zu den relevanten Personen im Sinne der Macomp zählen?

Relevante Personen im Sinne dieses BT 8 sind Personen, die die erbrachten Wertpapierdienstleistungen, Wertpapiernebendienstleistungen oder das Verhalten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens maßgeblich beeinflussen können, einschließlich der Personen, die als Mitarbeiter im Bereich Vertrieb mit Kundenkontakt ( z.B. …

Was ist ein Mitarbeitergeschäft?

Als Mitarbeitergeschäfte werden sogenannte persönliche Geschäfte von bestimmten Mitarbeitern (sogenannte relevante Personen) von Wertpapierdienstleistungsunternehmen i.S. von § 2 X WpHG bezeichnet.

Wie kann ich die Bankverbindung ändern?

Bankverbindung ändern. Seit September 2016 sind Kreditinstitute gesetzlich verpflichtet, Kunden beim Wechsel ihres Girokontos von einer zur anderen Bank zu helfen. Mit der Umstellung von Lastschriften, Daueraufträgen und noch anstehenden Überweisungen können Sie daher einfach die Bank beauftragen, zu der Sie wechseln.

Wo finde ich meine Bankverbindung?

Wo finde ich meine Bankverbindung? Wer seine Kontodaten für Überweisungen und Ähnliches benötigt, findet sie in der Kopfleiste des Kontoauszugs. Außerdem befinden sich Ihre Kontonummer, die Bankleitzahl Ihres Kreditinstituts, die Kartennummer, die BIC und Ihre IBAN auf Ihrer Girocard.

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Wie funktioniert die Erteilung der bankenauskunft?

Für die Erteilung der Bankenauskunft gibt es einen Vordruck, der in leicht abgewandelter Form bei allen Kreditinstituten verwendet und vor allem durch Ankreuzen ausgefüllt wird. Aufgrund des ausgefüllten Formulars kann die Bank Rückschlüsse auf die Bonität eines Kunden ziehen.

Wer ist bereits Kunde einer Bank und möchte einen neuen Vertrag abschließen?

Wer bereits Kunde einer Bank ist und einen neuen Vertrag abschließen möchte, muss sich kein zweites Mal legitimieren.